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上交所:重点查处五类违法违规行为

2017-08-12 11:21 来源:证券日报 朱宝琛

  “蒙面举牌”、利用信息披露进行市值管理等新型违规行为得到明显抑制

  8月11日,上交所就2017年上半年上市公司信披违规纪律处分工作进行了介绍。上交所有关负责人表示,今年以来,上交所在信息披露违规行为的处理中,重点查处了“上市公司资本运作乱象”等五类违法违规行为。截至7月31日,上交所共作出公开谴责决定11份、通报批评决定19份、监管关注决定33份,涉及上市公司33家。

  负责人表示,严肃处理上市公司信息披露违规行为,是上交所维护市场秩序、防范市场风险和保护投资者合法权益的有力措施,是一线监管形成威慑的“牙齿”。今年以来,在“三个监管”深入推进的格局下,上交所更加注重发挥惩戒手段在消除风险隐患、纠正违规苗头、震慑不当行为、净化市场生态中的作用,保持对各类违规行为的高压态势,加大对新型违规行为的惩戒力度,从严处理危及市场稳定的恶性违规案件,纪律处分的针对性和专业性,都有了不同程度的提升。

  从处理情况看,惩处力度不断增加。截至7月31日,共作出公开谴责决定11份、通报批评决定19份、监管关注决定33份,涉及上市公司33家。在责任人方面,共处理79名董监高、15家股东以及2名财务顾问项目主办人,合计96人次。其中,公开谴责的数量较去年同期增加50%。此外,尚有近20件案件已启动纪律处分程序,将在处理后及时向市场公布。

  从市场效果看,从严惩戒各类信息披露违规乱象取得了阶段性成效,ST慧球、厦华电子、中毅达等投资者反响强烈、市场危害较大的违规行为得到及时处理,“蒙面举牌”、利用信息披露进行市值管理等新型违规行为得到明显抑制,大股东及董监高减持股份等直接关系到中小投资者切身利益的行为得到严格规范,投资者信心有所增强,市场生态正在发生积极变化。

  综观近期上交所处分的一些违规行为,都与市场热点和投资者长期反映的问题紧密相关,许多市场人士都给与了积极的评价。(下转A2版)

编辑: 王泽琦
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